> Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften. > Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision, Datenschutzbeauftragte und Rechtsabteilung.
Die Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
> Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen > Auslegungshinweise zum neuen Geldwäschegesetz > Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität > Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen > Aufbau einer Konzern-Risikoanalyse > Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung > Sektor-spezifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention
> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern > Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen > Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen > Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen > Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
> Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben? > Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Meldung beiliegen? > Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern > Meldung von Verdachtsfällen und Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden > Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt? Ablehnung – Ausführungsverbot – neue Regelungen zum Fristfall – Haftungsrisiken
> Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz > Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018 > Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten > Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den Sorgfaltspflichten nach GwG? > Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten – §37 GwG > Schnittstellen in der Praxis zu - Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO - Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO - Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398 > Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz > Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten
Sie haben noch Fragen oder wünschen eine persönliche Beratung? Unser Service-Team steht Ihnen gerne jederzeit zur Verfügung: 089/452 429 70 100
S&P Unternehmerforum GmbH Herr Achim Schulz Feringastraße 12 A 85774 Unterföhring
Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:
Gemeinsam Lösungen erarbeiten Ohne Umwege Chancen sichern Erfahrungen austauschen
Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:
Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung, Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.
- Bewerberinterviews auch digital treffsicher führen – S&P Seminar - 17. November 2020
- Lehrgang Zertifizierter Datenschutz Beauftragter – Online Schulung - 16. November 2020
- Online Schulung: Agile Führung – Agilität sicher umsetzen - 16. November 2020